RISCO GERAL DA FASE DE PLANEJAMENTO E REQUISIÇÃO DE COMPRAS

Baixo

RISCO GERAL DA SELEÇÃO DO FORNECEDOR

Alto

RISCO GERAL DA EXECUÇÃO DA CONTRATAÇÃO

Médio

1

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de planejamento da Administração

Demanda não incluída no PCA

Necessidade de justificar contratação

1

3

Médio

Embora não exista o Plano de Contratações Anual para o ano de 2023, esta contratação está prevista no plano de ações da Secretaria para o ano de 2023

Mitigar

Baixo

2

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Servidores em quantidade ou com qualificação inadequada

contratações desvantajosas para a Administração

atrasos no processo de contratação

2

2

Médio

utilizar como referência, processos de contratações anteriores

Mitigar

Baixo

3

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Responsável pelo planejamento da contratação não detém as competências multidisciplinares necessárias à execução da atividade

especificações incompletas ou com requisitos irrelevantes ou indevidamente restritivos

pedidos de esclarecimentos; impugnações ao processo licitatório

1

3

Médio

submeter as peças técnicas à análise de equipe multidisciplinar para revisão e compatibilização

Mitigar

Baixo

4

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de padronização de especificações

multiplicidade de esforços para realizar contratações semelhantes

atrasos na análise das peças técnicas e consequente atraso na validação para instaurar o processo licitatório

3

3

Alto

padronização das especificações

Mitigar

Médio

5

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Contratação por licitação, sem realização de estudos técnicos preliminares

contratação que não produz resultados capazes de atender à necessidade da Administração

possibilidade de contratação de uma solução que não atenda as necessidades da administração

1

3

Médio

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Mitigar

Baixo

6

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Análise de apenas uma das soluções existentes no mercado

direcionamento indevido da licitação, confusão entre necessidade pública e solução para atendimento da necessidade pública

impugnações ao processo licitatório

2

4

Alto

realização de estudo de mercado versus análise da estrutura tecnológica da administração

Mitigar/transferir

Baixo

7

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Adoção de solução imatura

problemas na implantação ou descontinuidade da solução antes da Administração conseguir desfrutar do investimento na solução

ausência de solução tecnológica

1

4

Médio

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Aceitar

Médio

8

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Adoção de tipo de solução obsoleto ou próximo a obsolescência

descontinuidade da solução antes da Administração conseguir desfrutar do investimento na solução

ausência de solução tecnológica

1

4

Médio

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Aceitar

Médio

9

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Falta de planejamento da contratação da solução como um todo

aquisição de somente parte da solução

ausência de solução que contemple todas as necessidades da administração

1

2

Baixo

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Mitigar

Baixo

10

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Utilização de especificações técnicas não comuns no mercado

dificuldade de encontrar referências de preços em contratos públicos

atraso na elaboração do orçamento e consequente atraso no processo licitatório

2

3

Médio

submeter as peças técnicas à análise de equipe multidisciplinar para revisão e compatibilização

Mitigar

Médio

11

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Inclusão de exigências não usuais no mercado sem justificativa no edital

questionamentos no certame e junto aos órgãos externos

pedidos de esclarecimentos; impugnações ao processo licitatório

1

3

Médio

submeter as peças técnicas à análise de equipe multidisciplinar para revisão e compatibilização

Mitigar

Baixo

12

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Inclusão de critério de seleção do fornecedor que leve a despesas desnecessárias anteriores à licitação

limitação indevida da competição

pedidos de esclarecimentos; impugnações ao processo licitatório

1

1

Baixo

submeter as peças técnicas à análise de equipe multidisciplinar para revisão e compatibilização

Mitigar

Baixo

13

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Quantitativo subestimado

falta de produtos ou serviços para atender a necessidade da contratação

geração de futuro aditivo no contrato; licitação deserta

1

2

Baixo

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Mitigar

Baixo

14

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Quantitativo superestimado

sobra de produtos ou serviços

bloqueio orçamentário desnecessário e posterior necessidade de supressão no contrato

1

2

Baixo

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Mitigar

Baixo

15

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Estimativas inadequadas de preços

valor máximo superestimado ou subestimado

possibilidade de licitação deserta; bloqueio orçamentário desnecessário

1

2

Baixo

realização dos estudos técnicos preliminares como pré-requisito para a elaboração do termo de referência e seus anexos

Mitigar

Baixo

16

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Impugnação e esclarecimento do Edital

mandado de segurança suspendendo o Edital ou eventual cancelamento da licitação

retrabalho na elaboração das novas peças técnicas; atraso no processo de contratação;

1

5

Médio

reformulação de todas as peças técnicas para elaboração de edital para novo processo licitatório

Mitigar

Médio

17

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Termo de Referência incompleto ou inconsistente

conteúdo do termo de referência não permite selecionar a proposta mais vantajosa para a Administração ou enseja a elaboração de contrato sem mecanismos adequados para a gestão contratual

dificuldades na gestão contratual

1

2

Baixo

submeter as peças técnicas à análise de equipe multidisciplinar para revisão e compatibilização

Mitigar

Baixo

18

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de reserva orçamentária

indisponibilidade orçamentária impedindo contratação, gerando prejuízo à Administração

impossibilidade de início da execução contratual

1

5

Médio

planejamento orçamentário para garantir a execução total do contrato, antes do início da contratação do mesmo

Evitar

Muito Baixo

19

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

A contratação envolve acesso a dados pessoais sensíveis, previstos na LGPD

dano aos direitos da personalidade

vazamento de dados

1

2

Baixo

elaboração de instrumento para mitigar e gerir este risco junto ao fornecedor

Mitigar

Baixo

20

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de estudos preliminares e pesquisa de mercado

licitação deserta e/ou fracassada

retrabalho na elaboração das novas peças técnicas; atraso no processo de contratação;

2

5

Alto

reformulação de todas as peças técnicas para elaboração de edital para novo processo licitatório

Aceitar

Alto

21

Externo

SAP.LCT

CONTRATANTE

Impugnação e esclarecimento do Edital

mandado de segurança suspendendo o Edital ou eventual cancelamento da licitação

retrabalho na elaboração das novas peças técnicas; atraso no processo de contratação;

2

5

Alto

reformulação de todas as peças técnicas para elaboração de edital para novo processo licitatório

Aceitar

Alto

22

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de acompanhamento e de fiscalização concomitante à execução do contrato

distorções na execução do objeto que somente serão detectadas na etapa do recebimento

execução diferente do projetado, impactando na qualidade do serviço

2

5

Alto

manter uma equipe multidisciplinar dedicada para o acompanhamento e fiscalização do contrato

Mitigar

Médio

23

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Responsável pela gestão do contrato não detém as competências multidisciplinares necessárias à execução da atividade

não fiscalização adequada dos aspectos sobre os quais não detém competência

execução diferente do projetado, impactando na qualidade do serviço

2

4

Alto

manter uma equipe multidisciplinar dedicada para o acompanhamento e fiscalização do contrato

Mitigar

Médio

24

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Ausência de procedimentos formais de comunicação entre as partes contratantes

falhas na comunicação entre as partes e ausência de evidências das ocorrências do contrato

divergência entre o previsto e o executado; em caso de processo administrativo, falta de comprovações sobre solicitações

2

4

Alto

formalizar as tomadas de decisões

Mitigar

Médio

25

Interno

SAP.UNG

CONTRATANTE

Falta de sistematização sobre o que deve ser verificado na fiscalização contratual

aceites provisorios e definitivos em objetos parcialmente executados ou não executados

atraso na entrega do serviço; abertura de processos administrativos

2

4

Alto

manter uma equipe multidisciplinar dedicada para o acompanhamento e fiscalização do contrato

Mitigar

Médio

26

Externo

SAP.UNG

CONTRATADA

Contratada não mantém a regularidade fiscal na fase de execução contratatual

pagameto de fornecedor em débito com a fazenda

possibilidade de paralização da execução dos serviços

2

5

Alto

cobrar ativamente a regularidade fiscal e notificar a empresa na ausência das documentações

Transferir

Médio

27

Externo

SAP.UNG

CONTRATANTE/

CONTRATADA

Extinção contratual por descumprimento do contrato por uma das partes envolvidas.

Paralisação do serviço

indisponibilidade no serviço, o que causará transtornos imensuráveis à administração

2

5

Alto

Verificar qual parte deu causa ao descumprimento e tomar as medidas cabíveis

Mitigar/transferir

Médio

28

Externo

SAP.UNG

CONTRATADA

Atraso na execução

Dano ao erário

descumprimento contratual; descumprimento de cronograma;

2

5

Alto

acompanhamento do cronograma de execução; avaliação das causas do atraso para trata-las. Aplicação de notificação, providencia de sanções administrativas sem prejuízo de outras providencias necessárias para execução contratual e responsabilização da empresa.

Mitigar/transferir

Médio

29

Externo

SAP.UNG

CONTRATADA

Inexecução Parcial

Dano ao erário

descumprimento contratual; descumprimento de cronograma; impactando diretamente na administração pública

2

5

Alto

acompanhamento do cronograma de execução; avaliação das causas do atraso para trata-las. Aplicação de notificação, providencia de sanções administrativas sem prejuízo de outras providencias necessárias para execução contratual e responsabilização da empresa.

Mitigar/transferir

Médio

30

Externo

SAP.UNG

CONTRATADA

Inexecução total

Dano ao erário

descumprimento contratual; descumprimento de cronograma; impactando diretamente na administração pública

2

5

Alto

acompanhamento do cronograma de execução; avaliação das causas do atraso para trata-las. Aplicação de notificação, providencia de sanções administrativas sem prejuízo de outras providencias necessárias para execução contratual e responsabilização da empresa. Possuir garantia, conforme solicitado no ETP.

Mitigar/transferir

Médio

31

Externo

SAP.UNG

CONTRATADA

Inadimplência de contribuições previdenciárias e verbas trabalhistas

Dano ao erário

atraso na execução da obra em face a falta de recursos financeiros

2

5

Alto

cobrar ativamente a regularidade fiscal e notificar a empresa na ausência das documentações. Aplicação de notificação, providencia de sanções administrativas sem prejuízo de outras providencias necessárias para execução contratual e responsabilização da empresa.

Mitigar

Médio

Interno

Externo

São os riscos que podem ser “controlados” pelos líderes e alta administração da organização, dessa forma, são aqueles caracterizados pelo não cumprimento ou desrespeito a determinadas informações.    

São os riscos que não estão no controle dos líderes da organização, isto é, são riscos ainda desconhecidos, não podendo mensurá-los ou avaliar cada um dos riscos externos, pelo fato de estar fora do controle da administração.    

Servidor/Área/Unidade responsável pelo acompanhamento de cada riscos identificado.      

Descrição dos riscos relacionados aos objetivos/resultados do objeto da matriz de riscos, envolvendo a identificação de possíveis fontes de riscos.             

Efeitos sobre os objetivos/resultados do objeto da matriz de riscos, caso os riscos identificados se concretizem.            

Descritor

Descrição

Nível

Raro

Evento extraordinário. Acontece apenas em situações excepcionais. Não há histórico conhecido do evento ou não há indícios que sinalizem sua ocorrência.             

1

Pouco provável

Afeta pouco o objetivo. Compromete em alguma medida o alcance do objetivo, mas não impede o alcance da maior parte do objetivo/resultado.            

2

Provável

Torna incerto ou duvidoso o alcance do objetivo. Compromete razoavelmente o alcance do objetivo/resultado.            

3

Muito provável

Torna improvável o alcance do objetivo. Compromete a maior parte do atingimento do objetivo/resultado.            

4

Praticamente certo

Capaz de impedir o alcance do objetivo. Compromete totalmente ou quase totalmente o atingimento do objetivo/resultado.            

5

Descritor

Descrição

Nível

Muito Baixo

Não afeta o objetivo. Compromete minimamente o atingimento do objetivo. Para fins práticos, não altera o alcance do objetivo/resultado.            

1

Baixo

Afeta pouco o objetivo. Compromete em alguma medidao alcance do objetivo, mas não impede o alcance da maior parte do objetivo/resultado.            

2

Médio

Torna incerto ou duvidoso o alcance do objetivo. Compromete razoavelmente o alcance do objetivo/resultado.                     

3

Alto

Torna improvável o alcance do objetivo. Compromete a maior parte do atingimento do objetivo/resultado.            

4

Muito Alto

Capaz de impedir o alcance do objetivo. Compromete totalmente ou quase totalmente o atingimento do objetivo/resultado.            

5

A pontuação do nível de risco será obtida pela multiplicação do nível de Probabilidade (P) pelo nível de Impacto (I).            

Pontuação    

Risco    

15 a 25    

Muito Alto    

8 a 12    

Alto    

3 a 6    

Médio    

1 e 2    

Baixo    

0    

Muito Baixo    

I

Nível 5

Muito Alto

5

10

15

20

25

M

Nível 4

Alto

4

8

12

16

20

P

Nível 3

Médio

3

6

9

12

15

A

Nível 2

Baixo

2

4

6

8

10

C

Nível 1

Muito Baixo

1

2

3

4

5

T

Raro

Pouco provável

Provável

Muito provável

Praticamente certo

O

Nível 1

Nível 2

Nível 3

Nível 4

Nível 5

PROBABILIDADE

Faixa

Risco

Exposição ao risco

Vermelha

Muito Alto

Riscos acima do limite de exposição        

Laranja

Alto

Riscos acima do limite de exposição        

Amarela

Médio

Riscos com necessidade de monitoramento        

Verde

Baixo

Riscos que podem ser aceitos        

São as ações propostas para cada risco identificado, visando modificar o nível de risco, por meio de medidas que evitem, transfiram ou mitiguem esses riscos.            
            

Evitar

Descontinuar a atividade, interromper o processo de trabalho.            

Transferir

Compartilhar o risco com terceiros, como no caso dos seguros.            

Mitigar

Desenvolver e implementar medidas para evitar que o risco se concretize e/ou medidas para atenuar o impacto e as consequências, caso ocorra.            

Aceitar

Não há necessidade de adotar quaisquer medidas. Considerar se é o caso de monitorar ao longo do tempo.            

Documento assinado eletronicamente por Marelice Nickel, Gerente, em 30/06/2023, às 15:30, conforme a Medida Provisória nº 2.200-2, de 24/08/2001, Decreto Federal nº8.539, de 08/10/2015 e o Decreto Municipal nº 21.863, de 30/01/2014.

Documento assinado eletronicamente por Anna Paula Pinheiro, Diretor (a) Executivo (a), em 30/06/2023, às 15:41, conforme a Medida Provisória nº 2.200-2, de 24/08/2001, Decreto Federal nº8.539, de 08/10/2015 e o Decreto Municipal nº 21.863, de 30/01/2014.

Documento assinado eletronicamente por Ricardo Mafra, Secretário (a), em 03/08/2023, às 16:13, conforme a Medida Provisória nº 2.200-2, de 24/08/2001, Decreto Federal nº8.539, de 08/10/2015 e o Decreto Municipal nº 21.863, de 30/01/2014.

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